【首批深证50ETF产品下周一上市 多家私募机构现身持有人前十名单】具体的是什么情况呢,跟随小编一起来看看!
经济观察网 记者 邹永勤公募基金产品的发行日渐回暖。
2023年12月5日晚间,易方达基金和富国基金双双发布公告称,其旗下的深证50ETF将于12月11日(下周一)在深交所上市交易。其中,易方达深证50ETF的规模为26.01亿元、富国深证50ETF的规模为24.05亿元,首批两只深证50ETF合计将为刚刚发布的深证50指数(399850.SZ)注入50.06亿元的增量资金。
记者留意到,上述两只产品从上报到获批到募集再到上市,整个流程用时不到两个月,而从产品成立到上市所用时间更是不足两周,堪称高效。而在前十名基金持有人名单中,众多私募基金现身其中。
刷新权益ETF产品开发周期纪录
公开信息显示,10月18日深交所正式对外发布深证50指数。在指数发布的当天,易方达基金和富国基金两家头部公募机构便上报了深证50交易型开放式指数基金的申请,并在10月27日获批。对此,西南证券分析师郑琳琳在其研报中指出,“深证50ETF从指数推出到产品获批仅8个交易日,再次刷新了权益ETF产品的开发周期纪录”。
11月20日,上述两只产品同日发售,仅用时4天便于11月24日同日顺利结束募集,合计募集金额50.06亿元。此后,易方达深证50ETF于11月29日成立,而富国深证50ETF则在11月30日成立。
根据12月5日晚的公告,上述两只产品均于12月11日(即下周一)在深交所上市。从产品上报到上市,整个流程用时不到两个月,但期间作为跟踪标的的深证50指数走势并不乐观。通联数据Datayes!的统计显示,10月17日深证50指数收于6703.14点,12月5日收于6304.86点,区间跌幅约5.95%。
对于首批深证50ETF产品能够“逆势”顺利募集的原因,富国深证50ETF基金经理苏华清表示,这体现出投资者对核心资产的偏好,即看好核心资产的中长期投资价值。
但亦有市场人士认为,首批深证50ETF产品的顺利募集,或许与近期基金产品发行的回暖有关。通联数据Datayes!的统计显示,公募基金发行在经历了10月份募集规模仅545.03亿元、新成立产品数量64只的低潮后,11月份则取得了募集规模高达1310.97亿元、新成立产品数量142只的好成绩,年内仅次于3月份的1442.69亿元的募集规模。
对于11月份基金发行市场的好转,开源证券在研究报告中指出,其中的指数基金新基发行更是火热。11月份被动权益基金成立数量为39只(统计范围为初始基金),发行总份额为168.22亿份,无论是新发数量还是份额,均环比上升。
最新的统计数据则显示,12月份截至12月5日,公募基金发行已成功募集138.94亿元、新成立产品数量为29只,还有89只在募集中、18只待募集,显示新基发行回暖态势仍在继续。
机构投资者持有份额比例仍较低
12月5日晚的公告显示,无论是易方达深证50ETF还是富国深证50ETF,其前十名基金份额持有人名单中,均出现了私募基金的身影,包括千惠资产等知名私募机构。
其中,易方达深证50ETF的上市交易公告书显示,该基金份额持有人户数为18863户,平均每户持有的基金份额为13.79万份。从持有人结构来看,机构投资者持有的份额为1.51亿份,占该基金上市交易基金份额比例为5.81%;个人投资者持有的份额为24.5亿份,占此次上市交易基金份额比例为94.19%。
虽然整体上机构投资者持有份额比例仍较低,但在该基金前十名持有人名单中,却出现了五家私募机构,分别为深圳前海千惠资产管理有限公司-千惠智赢9号私募证券投资基金、上海通怡投资管理有限公司-通怡私享雪球2号私募证券投资基金、山东鲁商私募(投资)基金管理有限公司-鲁商澧泉五号私募证券投资基金、宁波彩霞湾投资管理合伙企业(有限合伙)-彩霞湾海风7号私募证券投资基金、青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀驯鹿47号私募证券投资基金,他们持有的基金份额均为约500万份。
富国深证50ETF方面,其前十名持有人名单中,出现了两家私募机构(3只私募产品)身影,分别是上海鹤禧私募基金管理有限公司-鹤禧阿尔法一号私募证券投资基金、寿宁投资管理(上海)有限公司-寿宁海韵21号私募证券投资基金、上海鹤禧私募基金管理有限公司-鹤禧城上共赢一号私募证券投资基金,其持有的基金份额分别约为600万份、510万份、500万份。
记者留意到,今年以来,私募机构的身影频频出现在公开发行基金的前十名持有人名单中,并成为新基发行的主要“买手”。而这一现象的增多,亦有市场声音认为或存在相关法规问题。
对此,北京隆安(深圳)律师事务所高级合伙人赖冠能律师12月6日接受经济观察网记者采访时表示,从投资范围来说,私募证券投资基金投资的是证券类资产,而公募基金一般的投资标的就是投资标准化的证券资产。所以私募基金通过投资公募基金,最终投向的还是证券类资产,这也符合证券类私募基金的投资范围。另外,私募基金在合同中一般也会约定投资范围可以包括公募基金。
“因此,私募基金中的私募证券基金或基于自身投资策略或看好某一领域前景,而对某一公募基金产品进行投资,是没有任何法规问题的。”赖冠能表示。
而深证50指数的投资前景,确实受到了市场的看好。郑琳琳在研报中指出,深证50指数定位大盘成长,反映深市市值规模大、行业代表性强、公司治理良好的50家公司股价变化,覆盖众多行业代表性的核心龙头上市公司,行业覆盖均衡全面,能较好地反映我国经济产业结构的动态变化,为市场提供了多元化创新宽基标的。
海通量化团队则通过考察深证50指数最新一期成分股近十年(2013年11月1日至2023年10月26日)的市盈率(TTM)中位数,来测算指数的估值水平,得出的结论是:目前深证50指数的估算市盈率为23.40倍,为近十年最低值,估值处于绝对低位。
易方达基金指数研究部总经理庞亚平亦表示,当前,深证50指数估值已处于历史较低位置,按当期成份股回测,处于近三年2.1%、近五年5%的分位处,长期配置价值正在显现。
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