国信证券被暂停新增私募资产管理产品备案3个月 年内收多张罚单

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上证报中国证券网讯（记者 唐燕飞）7月5日，国信证券发布公告称，深圳证监局决定对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施，暂停期为2024年7月6日至10月5日。

深圳证监局表示，经查，国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。

国信证券表示，公司已对相关业务开展了全面自查，将进一步强化各项管理工作，全面提高从业人员的规范执业意识，持续建立健全相关内控制度，对所涉问题全力推进整改。2023年度，公司开展的券商资产管理业务营业收入占总营业收入的2.86%，本次行政监管措施主要涉及资管新规前成立的产品，不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。

今年以来，国信证券已连收多张罚单。其中，4月19日，因股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分等问题，国信证券收到深圳证监局出具的警示函；5月6日，作为奥普特上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形，收到广东证监局出具的警示函；5月10日，因利尔达上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，收到浙江证监局出具的警示函。

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